[多选题]
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是(  )。
  • A
    风险监管报表仅保存了4年
  • B
    净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
  • C
    法定代表人未在月度风险监管报表上签字
  • D
    净资本与上月相比向不利方向变动超过20%, 但未向监管部门报告
正确答案:A,C 学习难度:

题目解析:

风险监管报表的保存期限应当不少 5 年。期货公司法定代表人 、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20% 的 ,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
 
查看正确答案与解析
领取2025期货从业资格证考前押题
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
期货从业资格证相关问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
最新问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
支付方式
  • 微信
  • 支付宝
支付金额3380.00元
我已同意在线考试题库网《服务协议》

请输入你的问题