[多选题]
期货公司职员夏某,在工作中违反了投资者适当性制度,中国金融期货交易所可以对期货公司采取的措施包括( )。
  • A
    责令参加培训
  • B
    书面警示
  • C
    约见谈话
  • D
    限期说明情况
正确答案:A,B,C,D 学习难度:

题目解析:

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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