[多选题]
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
  • A
    停止批准新增业务
  • B
    限制或者暂停部分期货业务
  • C
    限制转让财产或者在财产上设定其他权利
  • D
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
正确答案:A,B,C 学习难度:

题目解析:

期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务;③限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④限制转让财产或者在财产上设定其他权利⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
查看正确答案与解析
领取2025期货从业资格证考前押题
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
期货从业资格证相关问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
最新问题 直击灵魂考点,一一破解 查看更多
支付方式
  • 微信
  • 支付宝
支付金额3380.00元
我已同意在线考试题库网《服务协议》

请输入你的问题