根据以下材料,回答问题
2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
  • 1、[材料题]
    案例中王某违犯了下列哪条规定?(  )
    • A
      挪用客户保证金
    • B
      违规划转客户保证金
    • C
      收取保证金不入账
    • D
      不按照规定接受客户委托<br/>
    正确答案:A 学习难度:

    题目解析:

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  • 2、[材料题]
    案例中王某应受到什么惩罚?(  )
    • A
      给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
    • B
      给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • C
      给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    • D
      给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    正确答案:C 学习难度:

    题目解析:

    《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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