根据以下材料,回答问题
某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
  • 1、[材料题]
    该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是(  )。
    • A
      张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
    • B
      该期货公司注册资本不符合法律规定
    • C
      张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
    • D
      该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
    正确答案:A,B 学习难度:

    题目解析:

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件:(一)董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;(二)注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
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  • 2、[材料题]
    假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当(  )。
    • A
      予以批准
    • B
      不予批准
    • C
      给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
    • D
      予以批准,但应当限制其结算业务范围<br/>
    正确答案:B 学习难度:

    题目解析:

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第(八)项的规定,期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚,不符合条件。
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  • 3、[材料题]
    如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是(  )。
    • A
      甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
    • B
      乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参加期货从业人员资格考试
    • C
      丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
    • D
      丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,具有期货从业人员资格
    正确答案:A,D 学习难度:

    题目解析:

    申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)熟悉期货法律 、行政法规和中国证监会的规定,具备期货专业能力。
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  • 4、[材料题]
    如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,丁的任职资格还要经过(  )的批准。
    • A
      中国证监会
    • B
      期货业协会
    • C
      中国证监会派出机构
    • D
      期货交易所
    正确答案:A 学习难度:

    题目解析:

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职,应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会派出机构备案。
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