[多选题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过(  )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
  • A
    投资知识测试
  • B
    模拟交易
  • C
    追加了解信息
  • D
    风险承受评估报告
正确答案:A,B,C 学习难度:

题目解析:

普通投资者申请转化为专业投资者的流程如下:(1)投资者填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料(2 )经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求 (3)经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险;经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由。
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