期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。-期货从业资格证题库-在线考试题库网

[多选题]

期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（）。

A
首席风险官的履行职责情况
B
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C
首席风险官所作的尽职调查
D
提出的整改意见及期货公司整改效果

正确答案：A,B,C,D 学习难度：

题目解析：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
考点
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》监督管理

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