有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项:
一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。