向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由( ) 组成。 Ⅰ 主承销的证券公司 Ⅱ 参与承销的证券公司 Ⅲ 证券投资咨询机构 Ⅳ 做市商 -证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由( ) 组成。
Ⅰ 主承销的证券公司
Ⅱ 参与承销的证券公司
Ⅲ 证券投资咨询机构
Ⅳ 做市商

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

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证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起(&emsp;&emsp;)工作日内办理变更登记。-证券从业资格证题库查看答案
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国公司法》的规定。下列叙述中正确的是( )。 ①股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式 ②设立股份有限公司，发起人需全部在中国境内有住所 ③设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人 ④股份有限公司发起人承担公司筹办事务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的信用风险管理应遵循(　　)。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（　　）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息-证券从业资格证题库查看答案
下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券公司设立严密有效的三道业务监控防线说法正确的是（）。 ①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线 ②建立相关部门、相关岗位之间相互独立的第二道防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线 ④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度-证券从业资格证题库查看答案
下列关于中介机构的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公正 Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（&emsp;）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的-证券从业资格证题库查看答案
在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（） Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股本-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。-证券从业资格证题库查看答案
在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务-证券从业资格证题库查看答案
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