下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是( )。

A
《证券公司监督管理条例》
B
《科创板上市公司持续监管办法(试行) 》
C
《上市公司收购管理办法》
D
《企业债券管理条例》

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。

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下列不属于公司高级管理人员的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
金融资产符合(&emsp;&emsp;)的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 ③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 ④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（&emsp;&emsp;）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于合格投资者的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币-证券从业资格证题库查看答案
未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。 -证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法不正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．完整 Ⅳ．全面-证券从业资格证题库查看答案
期货公司办理合并、分立、停业、解散或者破产，应当经( )批准。-证券从业资格证题库查看答案
从业人员取得执业证书后，发生下列（&emsp;&emsp;）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。-证券从业资格证题库查看答案
集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（）个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名 Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人 Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表 Ⅳ．董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3% Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事-证券从业资格证题库查看答案
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券，撤销证券从业资格，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 Ⅱ．股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 Ⅲ．一人有限责任公司也要设股东会 Ⅳ．国有独资有限责任公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权-证券从业资格证题库查看答案
下列关于恐怖活动资产冻结工作的相关说法正确的有（）。 ①对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产釆取冻结措施，该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，证券公司应当一并采取冻结措施 ②证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由 ③境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，可以立即提供客户身份信息及交易信息 ④证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会（首府）城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意 Ⅲ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 Ⅳ.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见-证券从业资格证题库查看答案