下列属于洗钱上游犯罪的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.违法发放贷款罪 &emsp;II.逃汇罪 &emsp;III.背信运用受托财产罪 &emsp;IV.操纵证券、期货市场罪-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列属于洗钱上游犯罪的有( )
I.违法发放贷款罪
II.逃汇罪
III.背信运用受托财产罪
IV.操纵证券、期货市场罪

A
II、III、IV
B
I、II、III、IV
C
I、II
D
I、III、IV

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

洗钱罪的资金来源是通过破坏金融管理秩序、金融诈骗犯罪，以及黑社会、毒品、走私等，只要是违法所得，通过洗钱途径的，均可成为洗钱上游。题目的犯罪行为的客体，均属于侵害国家金融管理秩序，所以都符合

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下列说法正确的有(　　)。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备-证券从业资格证题库查看答案
甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
期货交易所的会员不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关合伙企业的说法，正确的有（）。 ①合伙人已不具备法定人数满30天，应当解散 ②普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任 ③普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意 ④自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会每年至少召开(　　)次会议。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下从业管理要求：单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有（）名符合规定的证券投资咨询从业条件。 ①1②5③10④15-证券从业资格证题库查看答案
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据 ③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率 ④发行人可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标-证券从业资格证题库查看答案
基金托管人应当对基金的（）出具意见。 Ⅰ．基金财务会计报告 Ⅱ．中期基金报告 Ⅲ．年度基金报告 Ⅳ．基金持有人资信情况报告-证券从业资格证题库查看答案
下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是(　　)。①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化②公司债券信用评级发生变化③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废④公司发生未能清偿到期债务的情况⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5％-证券从业资格证题库查看答案
未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有(　　)。①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金④情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）万元以上（）万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为(&emsp;&emsp;)。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利-证券从业资格证题库查看答案
我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
企业发行债务融资工具应在(　　)注册。-证券从业资格证题库查看答案