证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（） Ⅰ资本充足 Ⅱ客户权益保护 Ⅲ信息披露 Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）
Ⅰ资本充足
Ⅱ客户权益保护
Ⅲ信息披露
Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

证券公司（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、投募或者要约收购义务。 Ⅰ.自营证券账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.转融通担保证券明细账户 Ⅳ.客服普通证券账户-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。-证券从业资格证题库查看答案
对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（　）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理客户进行期货交易 Ⅳ．提供交易设施-证券从业资格证题库查看答案
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司股东大会召开前（　）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。-证券从业资格证题库查看答案
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。 Ⅰ．公司营业执照； Ⅱ．公司章程； Ⅲ．发起人协议； Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
资产管理计划成立不足（）个月或者存续期间不足（）个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券市场禁入规定》，(&emsp;&emsp;)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 ①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员 ②证券公司的董事、监事、高级管理人员 ③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 ④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员-证券从业资格证题库查看答案
托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在（） ①规范证券投资基金活动 ②保护投资人及相关当事人的合法权益 ③促进证券投资基金和资本市场的健康发展 ④保证市场参与者获得利益-证券从业资格证题库查看答案
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私-证券从业资格证题库查看答案
证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于( )年。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(&emsp;&emsp;)。 ①薪酬与提名委员会 ②审计委员会 ③风险控制委员会 ④风险规避委员会-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策-证券从业资格证题库查看答案
“荐股软件”可实现的功能包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议-证券从业资格证题库查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在(&emsp;&emsp;)个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(&emsp;&emsp;)个工作日。-证券从业资格证题库查看答案