上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经(&emsp;&emsp;)通过。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经( )通过。

A
出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上
B
出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
C
全体股东所持表决权的 1/2 以上
D
全体股东所持表决权的 2/3 以上

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务涉及的法律法规包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。 Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同 Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同 Ⅳ因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人-证券从业资格证题库查看答案
申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件( )。 Ⅰ．公司营业执照 Ⅱ．公司债券募集办法 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件-证券从业资格证题库查看答案
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。 Ⅰ商业银行 Ⅱ证券交易所 Ⅲ证券公司 Ⅳ保险公司-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方式-证券从业资格证题库查看答案
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ．《公司法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《企业债券管理条例》 Ⅳ．《中国人民银行法》-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）。 ①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单 ②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉 ③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 ④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（） ①经纪业务内部控制 ②自营业务内部控制 ③投资银行业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤研究咨询业务内部控制-证券从业资格证题库查看答案
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（&emsp;&emsp;）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况 Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况-证券从业资格证题库查看答案
证券公司信用证券账户内的证券，出现以下(　　)等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券-证券从业资格证题库查看答案
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