欧盟金融工具市场指令主要从(&emsp;&emsp;)的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

欧盟金融工具市场指令主要从( )的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

A
投资者合规性
B
销售适当性
C
产品合规性
D
收益稳定性

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】欧盟金融工具市场指令主要从销售适当性的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

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证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用(&emsp;&emsp;)名义在研究证券研究报告中列示。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（&emsp;&emsp;）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平-证券从业资格证题库查看答案
基金管理人的权利不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
关于证券交易的责任和义务，下列说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的(&emsp;&emsp;)给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。 Ⅰ.法定代表人 Ⅱ.稽核部门负责人 Ⅲ.直接负责的主管人员 Ⅳ.其他直接负责人员-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制-证券从业资格证题库查看答案
任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是(　　)。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（&emsp;&emsp;）报告。 Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会Ⅳ．中国证券业协会-证券从业资格证题库查看答案
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有(&emsp;&emsp;)。 ①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 ③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 ④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现（）情形的，中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。 ①聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为 ②不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查，影响自律管理人员作出自律管理决定 ③无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④勤勉尽责履行保荐相关职责 ⑤违反独立性原则违规开展保荐业务-证券从业资格证题库查看答案
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（）分。-证券从业资格证题库查看答案
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（&emsp;&emsp;）年检查一次。-证券从业资格证题库查看答案
甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于科创板的说法中，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会 ②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录 ③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加 ④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避 ⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对(　　)进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告-证券从业资格证题库查看答案
依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。 Ⅰ虚增或者虚减利润达到当期披露利润总额百分之二十以上的 Ⅱ致使公司发行的股票，公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的 Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的 Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的-证券从业资格证题库查看答案