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[单选题]
参证券从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。
A
3
B
5
C
2
D
1
正确答案:
C
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题目解析:
【本题知识点已过期】参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在两年内不得参加资格考试。
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申请为财务顾问主办人的个人,应提交最近(  )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。-证券从业资格证题库
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根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条的规定,个人集资诈骗,数额在()万元以上的,或者单位集资诈骗,数额在()万元以上的,属于以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资的情形,应予立案追诉。 ①5②10 ③50④100-证券从业资格证题库
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下列关于股份有限公司股票转让的说法中,说法正确的有( )。 Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ.记名股票,必须由股东以背书方式转让 Ⅲ.无记名股票的转让,由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让-证券从业资格证题库
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私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。-证券从业资格证题库
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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有(  )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司治理健全,内部控制有效-证券从业资格证题库
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证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(  )的罚款。-证券从业资格证题库
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下列关于经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中应当遵循的原则中,说法错误的是()。-证券从业资格证题库
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下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。 Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款 Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任 Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织, 指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚 Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款-证券从业资格证题库
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限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( )。 -证券从业资格证题库
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下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的-证券从业资格证题库
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下列关于信息技术应用的合规与风险要点的说法,正确的是()。 ①证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整 ②证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的,应当将电子合同存储在指定的信息系统,并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道 ③证券公司从事证券交易相关业务,应当按照监管规定及自律管理规则的要求,确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能 ④除法律法规及中国证监会另有规定外,证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令,并记录客户交易指令接收时间-证券从业资格证题库
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下列属于有限合伙人可以用于出资的是(  ) Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权-证券从业资格证题库
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下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是(  )。 Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则-证券从业资格证题库
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以下不属于证券公司定期报送的内容是( )。-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的() I 合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数 II合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平 III其他合规管理人员工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数 IV其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平-证券从业资格证题库
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证券公司应当根据客户(  )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有(  )。 Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。-证券从业资格证题库
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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括(  )。-证券从业资格证题库
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下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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