客户认为有关信息记录与实际情况不符合，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．公安机关 Ⅲ．证券业自律组织 Ⅳ．国务院证券监督管理机构-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

客户认为有关信息记录与实际情况不符合，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．公安机关
Ⅲ．证券业自律组织
Ⅳ．国务院证券监督管理机构

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】客户认为有关信息与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

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关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策-证券从业资格证题库查看答案
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款 Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有(&emsp;&emsp;)。 ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级(含)以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他情形-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。-证券从业资格证题库查看答案
一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（）-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务涉及的法律法规包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国公司法》的规定。下列叙述中正确的是( )。 ①股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式 ②设立股份有限公司，发起人需全部在中国境内有住所 ③设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人 ④股份有限公司发起人承担公司筹办事务-证券从业资格证题库查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的-证券从业资格证题库查看答案
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有(&emsp;&emsp;). &emsp;I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名 &emsp;II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复 &emsp;III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密 &emsp;IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立-证券从业资格证题库查看答案
证券投资者保护基金的来源有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司-证券从业资格证题库查看答案
证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（） Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ使用证券研究报告的风险提示-证券从业资格证题库查看答案
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保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（）个月持续从事保荐相关业务，最近（）年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。-证券从业资格证题库查看答案
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于私募基金说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案