证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

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发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者釆取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核 Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务-证券从业资格证题库查看答案
下列有关子公司和分公司的说法,正确的是(&emsp;&emsp;)。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任 Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程 Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动-证券从业资格证题库查看答案
在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（&emsp;&emsp;）规定的格式申报强制平仓指令。-证券从业资格证题库查看答案
法律主体是法律关系的参加者，其中组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构。下面选项中，属于组织的有（）。 ①国家机关②营利性法人 ③非法人组织④非营利性法人-证券从业资格证题库查看答案
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库查看答案
X证券公司为全国性综合类证券公司，下列机构中，享有法人财产权的有()。 Ⅰ X证券陕西分公司 Ⅱ  X证券西安营业部 Ⅲ X证券所属私募投资基金子公司 Ⅳ X证券所属另类投资子公司-证券从业资格证题库查看答案
出现下列情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上( )万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。 ①股东违规占用证券公司资产 ②证券公司持有股东的股权 ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 ⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施-证券从业资格证题库查看答案
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是（&emsp;）。 Ⅰ．建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ．风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 Ⅳ．根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险监控体系-证券从业资格证题库查看答案
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券，撤销证券从业资格，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（&emsp;&emsp;）以上文化程度和完全民事行为能力。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
客户应当对其资产来源及用途的（&emsp;&emsp;）作出承诺。-证券从业资格证题库查看答案