证券发行市场又被称为( )。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券发行市场又被称为( )。

A
一级市场
B
流通市场
C
二级市场
D
主板市场

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

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下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是()。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（） I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据 II.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控 III.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估 IV.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额-证券从业资格证题库查看答案
以下属于投资银行类业务内部控制的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 &emsp;II.可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 &emsp;III.可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅳ.可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜-证券从业资格证题库查看答案
下列属于合格投资者的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以(&emsp;&emsp;)出资。-证券从业资格证题库查看答案
中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。 Ⅰ．公开 Ⅱ．公平 Ⅲ．公正 Ⅳ．平等-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额-证券从业资格证题库查看答案
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审査，验证（）并建立存档记录。 ①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定 ②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行 ③具备完善的信息安全防御措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整 ④具备完善的信息安全防御措施，能够保障经营数据和客户信息的准确、合理-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司董事不得从事的行为有（） I 将公司资金以其个人名义开立账户存储 II持有本公司的股份 III不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易 IV接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对(&emsp;&emsp;)的决议产生重大影响的股东。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
在（　　）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支付的利息Ⅳ．收取客户应当支付的违约金-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。 I 证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排 II 证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制 III 证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程 IV 证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ．准确 Ⅱ．客观 Ⅲ．完整 Ⅳ．公平-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。-证券从业资格证题库查看答案
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等) Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（　　）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼-证券从业资格证题库查看答案