向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

A
证券分析师
B
证券咨询师
C
理财师
D
证券投资顾问

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

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境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。 Ⅰ．继承公证书 Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 Ⅲ．继承人身份证原件及复印件 Ⅳ．证券账户卡原件及复印件-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务 Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息 Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司债券的期限为1年以上 Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元-证券从业资格证题库查看答案
诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.证券公司的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公积金的说法，正确的有（）。 ①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% ②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金 ③公司持有的本公司股份可以分配利润 ④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于证券投资咨询业务的有(&emsp;&emsp;)。 ①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务-证券从业资格证题库查看答案
上市公司及其（　　）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人 Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．商业银行 Ⅳ．证券登记结算机构-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会合规管理职责包括()。 l.审议批准年度合规报告 ll.决定聘任、解聘、考核合规负责人 Ⅲ.建立健全合规管理组织架构 lV.配备充足、适当的合规管理人员-证券从业资格证题库查看答案
根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率不得低于（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）。 ①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单 ②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉 ③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 ④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。-证券从业资格证题库查看答案
自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国公司法》的规定。下列叙述中正确的是( )。 ①股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式 ②设立股份有限公司，发起人需全部在中国境内有住所 ③设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人 ④股份有限公司发起人承担公司筹办事务-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（） Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股本-证券从业资格证题库查看答案
接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为()。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②融资融券业务方案 ③董事会关于经营融资融券业务的决议 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件-证券从业资格证题库查看答案