（&emsp;&emsp;）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A
证券账户管理
B
证券委托买卖
C
证券业务监督
D
证券运营管理

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

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证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于信息技术应用的合规与风险要点的说法，正确的是（）。 ①证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整 ②证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道 ③证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能 ④除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间-证券从业资格证题库查看答案
下列关于保荐期间的说法，错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是(）-证券从业资格证题库查看答案
基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在(&emsp;&emsp;)。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性-证券从业资格证题库查看答案
在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（&emsp;&emsp;）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。-证券从业资格证题库查看答案
以下(&emsp;&emsp;)是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司与股份有限公司的区别有（）。 ①在股东人数上，有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限 ②在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 ③股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以 ④有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任-证券从业资格证题库查看答案
下列关于约定购回式证券交易的说法。正确的有(） Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户 Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 Ⅲ中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认-证券从业资格证题库查看答案
存在( )的，不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事 ③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 ④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益(&emsp;&emsp;)。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 ③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 ④其他输送或者谋取不正当利益的行为-证券从业资格证题库查看答案
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（） I 证券分析师最多同时在两家机构任职 II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点 III证券分析师不得担任上市公司董事 IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公正 Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。 ①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 ②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动 ③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 ④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见 ⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告-证券从业资格证题库查看答案
封闭式基金与开放式基金的区别有()。 Ⅰ．存续期限不同 Ⅱ．申购和赎回份额的限制不同 Ⅲ．基金规模不同 Ⅳ．基金投资策略不同-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖 Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易-证券从业资格证题库查看答案
未经(&emsp;&emsp;)的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。-证券从业资格证题库查看答案