从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（&emsp;&emsp;）个月。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。

A
3～6
B
6～12
C
3～9
D
3～12

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的资产管理业务，下列关于资产管理“资金池”特征的说法，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于合伙企业特征的说法、错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(&emsp;&emsp;)情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司申请股票上市的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上 Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为-证券从业资格证题库查看答案
诚信信息以（&emsp;&emsp;）形式保存。-证券从业资格证题库查看答案
合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名（）。 Ⅰ．未履行出资义务 Ⅱ．因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 Ⅲ．执行合伙事务时有不正当行为 Ⅳ．有不良嗜好，但不影响正常事务-证券从业资格证题库查看答案
下列关于LOF份额认购的说法，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 Ⅱ．场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统 Ⅲ．基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额 Ⅳ．场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（）。 ①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷 ②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷 ③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 ④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录 ⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员可以分为（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ．取得证券业从业资格证的人员Ⅳ．证券公司负责人-证券从业资格证题库查看答案
某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
股指期货包括(　　)。①英国FTSE指数期货②德国DAX指数期货③东京日经平均指数期货④香港恒生指数期货-证券从业资格证题库查看答案
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核 Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务-证券从业资格证题库查看答案
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．该罪是一种故意的行为 Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体 Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ．过失不能构成该罪-证券从业资格证题库查看答案
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。-证券从业资格证题库查看答案
子公司所产生的民事责任由（&emsp;）承担。 -证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司股东对以下( )对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。 I 公司转让主要财产的 II 公司合并、分立 III公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 IV 公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的，公司3年连续盈利，已连续三年不向股东分配利润-证券从业资格证题库查看答案
下列有关合伙企业清算的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60 日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权 ④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权-证券从业资格证题库查看答案
财务与会计人员禁止从事（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料-证券从业资格证题库查看答案