构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员
Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产-证券从业资格证题库查看答案
以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有(&emsp;&emsp;)。 ①数据安全保障措施 ②数据分类分级 ③信息系统权限管理 ④经营数据和客户信息保护-证券从业资格证题库查看答案
关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度 &emsp;II.由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5 &emsp;III.独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年 &emsp;IV.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责（）。 ①组织制定公司规章制度，并监督其实施 ②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求 ③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 ④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施 ⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。-证券从业资格证题库查看答案
董事、高级管理人员不得有下列行为：(&emsp;&emsp;)。 ①挪用公司资金 ②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 ③合法履行工作职责 ④违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生(　　)。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益-证券从业资格证题库查看答案
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，下列关于证券公司利益冲突管理说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。 I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件文件制作质量低下 II.未依法履行持续督导义务 III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 IV.相关并购信息为公开前买卖该公司证券非法获利-证券从业资格证题库查看答案
下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有(&emsp;&emsp;). &emsp;I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形 &emsp;II.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人 &emsp;III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接 &emsp;IV.资产管理计划存续期届满且不展期-证券从业资格证题库查看答案
证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件(&emsp;&emsp;)。 ①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 ②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 ③保荐代表人不少于5人 ④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚-证券从业资格证题库查看答案
集合资产管理计划的投资者人数不超过(&emsp;&emsp;)人。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（） I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理 II.全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理 III.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对 IV.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录-证券从业资格证题库查看答案
金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是( )。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的-证券从业资格证题库查看答案
对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案