证券公司出现重大风险，但具备下列（&emsp;&emsp;）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持 Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划Ⅳ．人员变动-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持
Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划Ⅳ．人员变动

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

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按照《证券公司分类监管规定》，证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到（）,且营业收入位于行业中位数以上的，分别加2分、1分、0．5分。-证券从业资格证题库查看答案
以下证券投资风险中不属于系统性风险的是（&emsp;）。 Ⅰ．信用风险 Ⅱ．利率风险 Ⅲ．经营风险 Ⅳ．财务风险-证券从业资格证题库查看答案
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（&emsp;&emsp;）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(&emsp;&emsp;)承担全面风险管理的最终责任。-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列(　　)措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户-证券从业资格证题库查看答案
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ．主动上交个人财产-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（&emsp;&emsp;）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ．信用风险Ⅱ．购买人风险 Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险-证券从业资格证题库查看答案
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有(&emsp;&emsp;)。 ①财务状况 ②投资知识 ③投资目标 ④投资水平 ⑤风险偏好-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司股东对以下( )对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。 I 公司转让主要财产的 II 公司合并、分立 III公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 IV 公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的，公司3年连续盈利，已连续三年不向股东分配利润-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司监事的表述中，正确的有（）。 Ⅰ 董事不得兼任监事 Ⅱ 经理不得兼任监事 Ⅲ 经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任 Ⅳ 职工不得兼任监事-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，中国证监会应当从重处理的情形有（）。 ①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 ②产生恶劣社会影响 ③涉及金额较大或者涉及人员较多 ④曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反该规定 ⑤首次违反该规定-证券从业资格证题库查看答案
诚信信息（无纸质证明文件）以( )形式保存。-证券从业资格证题库查看答案
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3% Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事-证券从业资格证题库查看答案
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金管理人义务的是（&emsp;）。 Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割 Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益 Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上 Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值-证券从业资格证题库查看答案
证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括（）。 ①在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施 ②建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中 ③支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障 ④发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实 ⑤在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化-证券从业资格证题库查看答案