参与转融通业务应当遵循的原则有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．平等Ⅱ．自愿 Ⅲ．公平 Ⅳ．诚实信用-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

参与转融通业务应当遵循的原则有（）。
Ⅰ．平等Ⅱ．自愿
Ⅲ．公平 Ⅳ．诚实信用

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
交易所按照以下(&emsp;&emsp;)的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。 ①从严到宽 ②从少到多 ③逐步扩大 ④逐步细化-证券从业资格证题库查看答案
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等) Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施,属于（）制度-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（） I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠 IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．拥有表决权20%的股东 Ⅱ．设立监事会的监事 Ⅲ．2／3的董事 Ⅳ ．1／3的董事-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 ④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 ⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施-证券从业资格证题库查看答案
有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括（）。 ①在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施 ②建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中 ③支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障 ④发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实 ⑤在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。下列选项中属于接管组职责的有（）。 ①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料 ②清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记 ③清査证券公司风险，依法保全、追收资产 ④核查证券公司有关人员的违法行为-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。-证券从业资格证题库查看答案
公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的(　　)。①接收②存储③划转④本息偿付-证券从业资格证题库查看答案
公开发行公司债券，应当符合的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元 Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。 Ⅰ．必须恪守诚信原则 Ⅱ．提供充分合理的依据 Ⅲ．以书面方式特别声明 Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于合伙企业注销后合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案