下列选项中，属于证券承销业务种类的有（　　）。 Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列选项中，属于证券承销业务种类的有（　　）。
Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是(&emsp;&emsp;)。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 ③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益 ④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务-证券从业资格证题库查看答案
根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。 ①不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的 ②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的 ③对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的 ④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的-证券从业资格证题库查看答案
诚信信息中奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（） I 住所 II 注册资本 III 经营范围 IV 总经理姓名-证券从业资格证题库查看答案
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 Ⅱ.公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告 Ⅲ.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保 Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保-证券从业资格证题库查看答案
公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近5年没有违法记录 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有良好的风险控制制度-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于股东权利的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．查阅公司章程Ⅱ．查阅股东会会议记录 Ⅲ．查阅公司会计账簿Ⅳ．查阅监事会会议决议-证券从业资格证题库查看答案
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管-证券从业资格证题库查看答案
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（） Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构 Ⅱ专业的人才队伍 Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系 Ⅳ有效的风险应对机制-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票期权交易的说法，正确的有（） I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约 IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约-证券从业资格证题库查看答案
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。 I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则 II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施 III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等 IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中不属于变相公开发行的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的叙述中，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于交易席位的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。-证券从业资格证题库查看答案
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下(&emsp;&emsp;)情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。 ①治理结构不健全 ②经营管理混乱 ③账外设账 ④账外经营-证券从业资格证题库查看答案