[单选题]
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有(  )。
Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
  • A
    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D 学习难度:

题目解析:

【本题知识点已过期】根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
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