客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满（）以上-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满（）以上

A
3个月
B
半年
C
1年
D
2年

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。

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证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于开展客户风险等级划分的基本要求的说法正确的有（）。 ①对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪 ②对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核 ③当客户变更重要身份信息、司法机关对客户进行调査，客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，证券公司应考虑重新评定客户风险等级 ④已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过1年-证券从业资格证题库查看答案
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有(　　)Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。-证券从业资格证题库查看答案
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）-证券从业资格证题库查看答案
某上市公司拟在1年内购买重大资产．所需资金比例占公司资产总额的45％，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公正 Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用-证券从业资格证题库查看答案
关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．每一有效申购单位配两个号 Ⅱ．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ．弄虚作假 Ⅱ．徇私舞弊 Ⅲ．故意刁难有关当事人 Ⅳ．不按规定履行报告义务-证券从业资格证题库查看答案
进入期货交易所进行期货交易的应当是()。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施-证券从业资格证题库查看答案
公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。 Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券 Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件-证券从业资格证题库查看答案
根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具 &emsp;II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证 &emsp;III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具 &emsp;IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。-证券从业资格证题库查看答案
2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是（）。 I.刘某，2020年6月经校园招聘入职（首次参加工作），已取得证券从业资格 II.王某，办理的大额贷款已逾期 III.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分 IV.李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款-证券从业资格证题库查看答案