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[单选题]
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。
①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见
⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告
A
①②③⑤
B
②③④
C
①②③④⑤
D
①③④⑤
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
考点：本题考查证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责。“积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见”为各单位负责人的合规管理职责。
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下列选项中，不具有法人资格的是()。-证券从业资格证题库
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以下关于股票合并的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．并股常见于高价股 Ⅱ．股票合并时将若干股票合并为1股 Ⅲ．并股后，流动性有可能提高，导致估值上调 Ⅳ．理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化-证券从业资格证题库
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财务与会计人员禁止从事（  ）。 Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料-证券从业资格证题库
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自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（  ）高流动性资产，不得用作其他用途。-证券从业资格证题库
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证券公司出现重大风险，但具备下列（  ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持 Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划Ⅳ．人员变动-证券从业资格证题库
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下列关于分公司的说法中，错误的是（  ）。-证券从业资格证题库
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证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ．有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ．有利于推动市场价值判断体系的形成 Ⅲ．有助于形成以个人投资者为主的投资 Ⅳ．推动股指持续上升 -证券从业资格证题库
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中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（  ）。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的-证券从业资格证题库
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下列选项中不属于证券公司风险处置措施的是（）。-证券从业资格证题库
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根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（） I 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业 II 特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样 III 一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 IV 合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任-证券从业资格证题库
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下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（ ）。-证券从业资格证题库
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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。-证券从业资格证题库
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根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。-证券从业资格证题库
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下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。-证券从业资格证题库
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设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。 Ⅰ．公司营业执照； Ⅱ．公司章程； Ⅲ．发起人协议； Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。-证券从业资格证题库
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在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。 Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况-证券从业资格证题库
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下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是( )。-证券从业资格证题库
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单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（  ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。-证券从业资格证题库
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基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（  ）。 Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ．销售费用分配的比例和方式 Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式-证券从业资格证题库
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发行人在披露信息（  ）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。 Ⅰ．将严重损害公司利益Ⅱ．涉及国家机密 Ⅲ．涉及商业秘密Ⅳ．导致违反国家有关保密法规-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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