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[单选题]
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是()。
①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
④积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见
⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告
A
①②③⑤
B
②③④
C
①②③④⑤
D
①③④⑤
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
考点:本题考查证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责。“积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见”为各单位负责人的合规管理职责。
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下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有(  )。 Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记 Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理-证券从业资格证题库
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根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法,错误的是()-证券从业资格证题库
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2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为( )。-证券从业资格证题库
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表; Ⅱ.企业法人营业执照; Ⅲ.公司章程; Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。-证券从业资格证题库
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证券公司未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在()个月内完成对有关事项的专项审计。-证券从业资格证题库
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负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。-证券从业资格证题库
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()。-证券从业资格证题库
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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括( )。 Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见 Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务-证券从业资格证题库
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证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。-证券从业资格证题库
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证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有(  )。 Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ.建立客户信用评估制度 Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性 Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况-证券从业资格证题库
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下列有关合伙企业清算的说法,正确的有( )。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起60 日内,向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,向清算人申报债权-证券从业资格证题库
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是(  )。-证券从业资格证题库
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根据《公司法》,( )清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。-证券从业资格证题库
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证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责()。 ①审议批准公司全面风险管理的基本制度 ②审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额 ③任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇 ④建立与首席风险官的直接沟通机制 ⑤制定风险管理制度,并适时调整-证券从业资格证题库
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下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是()。-证券从业资格证题库
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股份有限公司采用募集设立方式的,公司董事会应于创立大会结束后( )日内,向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。-证券从业资格证题库
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下列(  )情形,不属于公开或变相公开发行股票、公司、企业债券。-证券从业资格证题库
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下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。 Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款 Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任 Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织, 指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚 Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(  )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。-证券从业资格证题库
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根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条的规定,个人集资诈骗,数额在()万元以上的,或者单位集资诈骗,数额在()万元以上的,属于以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资的情形,应予立案追诉。 ①5②10 ③50④100-证券从业资格证题库
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根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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