保荐总结报告书应当包括的内容有（）。 ①发行人的基本情况 ②保荐工作概述 ③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 ④对发行人配合保荐工作憤况的说明及评价 ⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

保荐总结报告书应当包括的内容有（）。
①发行人的基本情况
②保荐工作概述
③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
④对发行人配合保荐工作憤况的说明及评价
⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

A
①②④⑤
B
①②③④⑤
C
①②③④
D
②③④⑤

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考査保荐总结报告书应当包括的内容。

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关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同 Ⅱ．LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格 Ⅲ．LOF基金上市交易实行T+0的交易制度 Ⅳ．LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括(&emsp;&emsp;) Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于原始权益人的职责是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容，包括( )。 ①发行人的基本情况 ②保荐工作概述 ③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 ④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 ⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价-证券从业资格证题库查看答案
证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括（）等。 ①内部审查意见 ②机房基本信息 ③技术架构设计 ④操作流程 ⑤信息安全管理资料-证券从业资格证题库查看答案
客户委托资产应当交由（&emsp;&emsp;）等其他资产托管机构托管。 Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ．中国证监会指定的商业银行 Ⅳ．中国证监会认可的证券公司-证券从业资格证题库查看答案
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
发行人的证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月到（）个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案
证券账户开立的总体要求包括（　　）。Ⅰ.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整Ⅱ.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅲ.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户Ⅳ.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作-证券从业资格证题库查看答案
收购要约约定的收购期限为( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法正确的有（）。 Ⅰ 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等 Ⅱ 同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅲ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同 Ⅳ 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额-证券从业资格证题库查看答案
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销股票的承销团应当由（&emsp;&emsp;）组成。 Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.做市商-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续（）个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，应予立案追诉。-证券从业资格证题库查看答案
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。 I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则 II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施 III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等 IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施-证券从业资格证题库查看答案
公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，可由（）决议 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理-证券从业资格证题库查看答案
公司公开发行新股，应当符合下列条件有( )。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ．发起人无重大违法行为 Ⅳ．最近3年财务会计文件无虚假记载-证券从业资格证题库查看答案
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（&emsp;&emsp;）进行执业注册。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保（）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。-证券从业资格证题库查看答案