下列关于证券公司为客户开立账户的要求，错误的是（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于证券公司为客户开立账户的要求，错误的是（）。

A
证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则
B
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
C
证券公司只允许在经营场所内为客户现场开立账户
D
证券公司应当注意审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券经纪业务账户管理中的账户开立的总体要求。证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

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证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（） ①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限 ③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部 ⑤证券经纪人的家庭情况-证券从业资格证题库查看答案
关于分级资产管理产品的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 ②分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额) ③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1 ④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者-证券从业资格证题库查看答案
收购要约约定的收购期限为( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令的，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果-证券从业资格证题库查看答案
下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有(&emsp;&emsp;)。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 ③向特定对象发行证券累计不超过200人． ④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他(　　)等资产。①证券②动产③不动产④股权-证券从业资格证题库查看答案
根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 Ⅰ．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理-证券从业资格证题库查看答案
按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的有(&emsp;&emsp;)。 ①民事借贷中的债权、债务法律关系 ②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系 ③股份有限公司各股东之间的法律关系 ④劳务派遣中的劳务派遣法律关系-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会-证券从业资格证题库查看答案
证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有(　　)。①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金④情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金-证券从业资格证题库查看答案
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4()。 ①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 ②内部董事人数占董事人数的1／5以上 ③内部监事人员占监事人数的1／3以上 ④董事长在监事会中任职-证券从业资格证题库查看答案
证券公司参与区域性市场，应（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ．制订接受监管的方案-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第六条的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，其监控的内容包括（）。 ①划拨资金 ②处置资产 ③调配人员 ④使用印章 ⑤订立以及履行合同-证券从业资格证题库查看答案
以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础 Ⅱ．每月公布一次基金资产净值 Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的 Ⅳ．基金有固定的存续期限 -证券从业资格证题库查看答案
现行《证券公司风险处置条例》内容包括证券公司的（）。 ①风险处置方式 ②破产清算和重整 ③监督协调 ④法律责任-证券从业资格证题库查看答案
下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是(&emsp;&emsp;)。【10 月证券考试真题】-证券从业资格证题库查看答案
下列有关财务顾问的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
信息披露的特别规定有(　　)。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息-证券从业资格证题库查看答案
设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构; Ⅱ．最近三年财务会计文件无虚假记载 Ⅲ．无重大违法行为 Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中不属于变相公开发行的是（）。-证券从业资格证题库查看答案