在证券公司风险处置中，被处置证券公司的（），应当配合证券公司风险处置工作。 ①股东 ②实际控制人 ③债权人 ④有关的机构和人员-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

在证券公司风险处置中，被处置证券公司的（），应当配合证券公司风险处置工作。
①股东
②实际控制人
③债权人
④有关的机构和人员

A
①②③④
B
①②④
C
②③④
D
①②③

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。

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中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以釆取（）等方式加强合规监管。 ①增加现场检查频率②强化合规负责人任职监管 ③委托外部专业机构协助开展工作④监管谈话-证券从业资格证题库查看答案
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债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。上述所称“重大事项”包括（）。 ①企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化 ②企业变更财务报告审计机构、债券受托管理人或具有同等职责的机构、信用评级机构 ③企业发生超过上年末净资产1%的损失 ④企业1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动 ⑤企业转移债券清偿义务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ．建立客户信用评估制度 Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况-证券从业资格证题库查看答案
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息有（）。 ①招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息 ②发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限、老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的调整机制 ③网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况 ④剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数 ⑤有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程-证券从业资格证题库查看答案
上市公司暂停股票上市交易的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司最近3年连续亏损 Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 Ⅲ．公司被宣告破产 Ⅳ．公司有重大违法行为-证券从业资格证题库查看答案
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。-证券从业资格证题库查看答案
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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有(&emsp;&emsp;)。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告-证券从业资格证题库查看答案
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