下列关于期货交易所内部管理制度的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于期货交易所内部管理制度的说法，错误的是（）。

A
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见
B
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，应当首先用于上交上级部门
C
期货交易所不得发布价格预测信息
D
期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

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在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（&emsp;&emsp;）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况 Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（）。 Ⅰ.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款 II.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款 Ⅲ.借他人名义持有，买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款 Ⅳ.属于国家工作人员的，应当依法给予处分-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构工作人员不得以下列哪些方式（）谋取不正当利益。 ①直接或者间接以《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益 ②直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 ③与客户从事必要交易、使用客户受托资产进行必要交易等方式赚取利益 ④违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动 ⑤违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准说法正确的是（）。 ①证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 ②证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币2亿元 ③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 ④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币3亿元-证券从业资格证题库查看答案
股东权利滥用的内容包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．滥用的方式Ⅱ．滥用的损害对象 Ⅲ．滥用的后果Ⅳ．滥用的责任-证券从业资格证题库查看答案
下列属于信息技术治理委员会的职责的有（）。 ①信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等 ②重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案 ③建立信息技术人力和资金保障方案 ④信息技术应急预案-证券从业资格证题库查看答案
设立基金管理公司，应当具备的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员，主要包括(&emsp;&emsp;)。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(&emsp;&emsp;) Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。 Ⅰ公募基金必须设立开放期 Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定 Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回 Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回-证券从业资格证题库查看答案
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③融资专用资金账户 ④客户信用交易担保资金账户-证券从业资格证题库查看答案
证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括（）等。 ①内部审查意见 ②机房基本信息 ③技术架构设计 ④操作流程 ⑤信息安全管理资料-证券从业资格证题库查看答案
封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。 Ⅰ.1000 Ⅱ.3000 Ⅲ.3 Ⅳ.5-证券从业资格证题库查看答案
证券公司反洗钱工作基本要求。(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司应当按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度 ②证券公司应当设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱义务 ③证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理 ④证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案