证券投资咨询业务的基本形式包括()。 Ⅰ．证券投资顾问业务 Ⅱ．财务顾问 Ⅲ．投资者教育 Ⅳ．发布证券研究报告-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券投资咨询业务的基本形式包括()。
Ⅰ．证券投资顾问业务
Ⅱ．财务顾问
Ⅲ．投资者教育
Ⅳ．发布证券研究报告

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。

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证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。-证券从业资格证题库查看答案
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库查看答案
根据《刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。 ①3 ②5 ③7 ④10-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，下列说法正确的有()。 Ⅰ．按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告 Ⅱ．在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 Ⅲ．应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告 Ⅳ．公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本 Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构-证券从业资格证题库查看答案
资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过(&emsp;&emsp;)人。-证券从业资格证题库查看答案
资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。 I 2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人 II 2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人 III 2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人 IV 2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人-证券从业资格证题库查看答案
设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构; Ⅱ．最近三年财务会计文件无虚假记载 Ⅲ．无重大违法行为 Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于期货交易所职责的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
依法设立的公司的成立日期为（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于合规风险的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（） Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失 Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任 Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产-证券从业资格证题库查看答案
发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．发行价格Ⅱ．发行数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．发行方式-证券从业资格证题库查看答案
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括(&emsp;&emsp;)。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制-证券从业资格证题库查看答案
关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度 &emsp;II.由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5 &emsp;III.独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年 &emsp;IV.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事-证券从业资格证题库查看答案
最近1年末净资产不低于(　　)万元，最近1年末金融资产不低于(　　)万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于法的特征的描述，错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案