证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。

A
5
B
10
C
20
D
3 <p>

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。

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根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员； Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员； Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员； Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。-证券从业资格证题库查看答案
《证券法》的修订要点包括（）  ①全面推进证券发行注册制度  ②显著提高证券违法违规成本  ③完善投资者保护制度  ④进一步强化信息披露要求  ⑤完善证券交易制度  ⑥落实放管服  ⑦压实中介机构市场看门人法律职责  ⑧建立多层次资本市场体系  ⑨强化监管执法和风险防控  ⑩扩大《证券法》的适用范围-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票期权交易的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 &emsp;II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 &emsp;III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约 &emsp;IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，被接管证券公司停止履行职责的机构包括（）。 ①股东会或股东大会 ②董事会 ③监事会 ④经理 ⑤副经理-证券从业资格证题库查看答案
在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调査包括（）。 ①投资期限 ②投资收益 ③投资风格 ④风险偏好 ⑤投资规模-证券从业资格证题库查看答案
在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务-证券从业资格证题库查看答案
证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于股票合并的说法正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．并股常见于高价股 Ⅱ．股票合并时将若干股票合并为1股 Ⅲ．并股后，流动性有可能提高，导致估值上调 Ⅳ．理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下从业管理要求：单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有（）名符合规定的证券投资咨询从业条件。 ①1②5③10④15-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 Ⅰ．责令改正； Ⅱ．罚款； Ⅲ．撤销公司登记； Ⅳ．吊销营业执照。-证券从业资格证题库查看答案
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证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（&emsp;&emsp;）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．中国证监会认定的其他形式-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报-证券从业资格证题库查看答案
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证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划 Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。-证券从业资格证题库查看答案