下列说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列说法错误的是( )。

A
证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控
B
证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理
C
证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D
证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务，C错误。

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下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记-证券从业资格证题库查看答案
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（&emsp;&emsp;）进行收购。-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列(　　)措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为（）的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。 ①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件 ④未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为 ⑤未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料-证券从业资格证题库查看答案
期货公司办理合并、分立、停业、解散或者破产，应当经( )批准。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（&emsp;）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 -证券从业资格证题库查看答案
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(&emsp;&emsp;)人。-证券从业资格证题库查看答案
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并釆取的监管措施或者纪律处分有（）。 ①口头警告 ②书面警示 ③通报批评 ④3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件 ⑤1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件-证券从业资格证题库查看答案
独立董事最多可以在(&emsp;&emsp;)家证券公司担任独立董事。-证券从业资格证题库查看答案
一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过(&emsp;&emsp;)个月。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括( )。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务-证券从业资格证题库查看答案
下列各项，属于封闭式基金内容的是（　）。 Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．一般有一个固定的存续期 Ⅲ．基金份额不固定 Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让 -证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。 Ⅰ．信息告知 Ⅱ．本金保障 Ⅲ．风险警示 Ⅳ．适当性匹配-证券从业资格证题库查看答案
根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于洗钱和恐怖融资风险管理的说法正确的是（）。 ①证券公司应当在各子公司层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估 ②证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估 ③证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策 ④证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况-证券从业资格证题库查看答案