证券研究报告可以使用的信息来源不包括(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A
政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D
证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

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在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库查看答案
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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（　　）人。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将(　　)，并处(　　)罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的自营业务合规风险包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．从事内幕交易  Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误  Ⅳ．规模失控-证券从业资格证题库查看答案
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（&emsp;&emsp;）提出申请。-证券从业资格证题库查看答案
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