下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，表述正确的有( )。 Ⅰ．普通合伙企业的投资者人数无上限规定 Ⅱ．有限合伙企业应至少有2个普通合伙人 Ⅲ．普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务 Ⅳ．有限合伙企业可以与合伙企业进行交易-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，表述正确的有( )。
Ⅰ．普通合伙企业的投资者人数无上限规定
Ⅱ．有限合伙企业应至少有2个普通合伙人
Ⅲ．普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务
Ⅳ．有限合伙企业可以与合伙企业进行交易

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

有限合伙企业应至少有1个普通合伙人，故Ⅱ错误。其余说法均正确，故本题选择D项。

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下列属于资金账户管理内容的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券账户的开户和销户Ⅱ．资金账户的开户和销户 Ⅲ．开通客户交易委托品种Ⅳ．证券转托管-证券从业资格证题库查看答案
下列有关子公司和分公司的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。-证券从业资格证题库查看答案
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（　　）。 Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（） ①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年 ②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 ③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存 ④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查-证券从业资格证题库查看答案
有下列（）情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 ②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年 ③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年 ④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年-证券从业资格证题库查看答案
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。 ①5%以上15%以下 ②5%以上10%以下 ③3万元以上10万元以下 ④1万元以上10万元以下-证券从业资格证题库查看答案
证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。-证券从业资格证题库查看答案
开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。 Ⅰ.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由 Ⅱ.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由 Ⅲ.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施 Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施-证券从业资格证题库查看答案
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近（）年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司自营业务面临的主要风险是（&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告； Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款； Ⅲ．在改正前，收购人对其收购不得行使表决权； Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法正确的有（）。 ①离职后1年后，不得转让其所持有的本公司股份 ②任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% ③持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 ④公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 Ⅲ．不同基金财产的债权债务。可以相互抵销 Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案