证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上(&emsp;&emsp;)倍以下的罚款。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

A
3
B
5
C
7
D
10

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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证券分析师执业行为准则有(&emsp;&emsp;)。 ①自觉遵守经营机构的内部管理制度 ②自觉弘扬行业优秀文化 ③加强自身职业道德修养 ④遵守社会公德-证券从业资格证题库查看答案
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，釆取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人釆取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有( )。 ①公司股权结构的重大变化 ②公司债务担保的重大变更 ③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 ④公司实际控制人的董事发生变动 ⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ⑥上市公司收购的有关方案-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。 Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ．记名股票，必须由股东以背书方式转让 Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让-证券从业资格证题库查看答案
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关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度 &emsp;II.由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5 &emsp;III.独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年 &emsp;IV.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事-证券从业资格证题库查看答案
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在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（&emsp;&emsp;）等原则。 Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制 Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案-证券从业资格证题库查看答案
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( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。-证券从业资格证题库查看答案
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