证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A
每两年
B
每年
C
每半年
D
每季度

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。

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根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ．证券公司向客户垫付资金 Ⅲ．不承担客户的价格风险 Ⅳ．分享客户买卖证券的差价-证券从业资格证题库查看答案
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息有（）。 ①招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息 ②发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限、老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的调整机制 ③网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况 ④剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数 ⑤有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程-证券从业资格证题库查看答案
基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在(&emsp;&emsp;)。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性-证券从业资格证题库查看答案
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 Ⅱ.公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告 Ⅲ.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保 Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保-证券从业资格证题库查看答案
集合资产管理合同由（&emsp;&emsp;）签署。 Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员-证券从业资格证题库查看答案
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别-证券从业资格证题库查看答案
在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ．可能会给客户造成经济损失 Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓-证券从业资格证题库查看答案
下列关于法的规范性体现的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务 Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威 Ⅳ.体现了人们依法享有的权利-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（） Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》-证券从业资格证题库查看答案
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以提供的服务是()。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于另类投资业务的总体要求的说法，正确的有（）。 Ⅰ.另类子公司可以下设实业投资子公司 Ⅱ.另类子公司开张业务应当坚持专业化投资原则 Ⅲ.证券公司应当对子公司统一实施管控 Ⅳ.证券公司应当加强对另类子公司的资本约束-证券从业资格证题库查看答案
以下关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 Ⅰ．国家对证券市场的管理制度； Ⅱ．股东的合法权益； Ⅲ．债权人的合法权益； Ⅳ．公众的合法权益。-证券从业资格证题库查看答案
按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者(　　)倍以下罚金；情节特别严重的，处(　　)年以上10年以下有期徒刑。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ．建立客户信用评估制度 Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况-证券从业资格证题库查看答案
符合下列哪一种情形的，为公开发行(　　)。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的-证券从业资格证题库查看答案