证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少(　　)对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A
每两年
B
每年
C
每半年
D
每季度

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。

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下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) I.有限责任公司应由50个以下股东出资设立，股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人 II.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的股份转让相对便捷 III.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司则不可以 Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书,而股份有限公司无需签发持股证明-证券从业资格证题库查看答案
下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（　　）。 Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定 Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 ①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 ②未按照规定履行报告和年检义务的 ③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 ④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的 ⑤干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 ⑥协助证监会派出机构检查、调查-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。 Ⅰ 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ 客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅳ 涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕-证券从业资格证题库查看答案
开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。 Ⅰ．选择指定商业银行 Ⅱ．客户变更指定商业银行 Ⅲ．客户变更银行账户 Ⅳ．客户撤销资金账户-证券从业资格证题库查看答案
关于有限合伙企业与第三人的关系，以下情形符合要求的有（）。 ①有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，普通合伙人应当承担赔偿责任 ②第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任 ③有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿 ④有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，债权人可以依法请求人民法院强制执行该合伙人在有限合伙企业中的财产份额用于清偿-证券从业资格证题库查看答案
证券公司反洗钱工作基本要求。(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司应当按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度 ②证券公司应当设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱义务 ③证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理 ④证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。 Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密-证券从业资格证题库查看答案
发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的(&emsp;&emsp;)等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式-证券从业资格证题库查看答案
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价-证券从业资格证题库查看答案
我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列证券发行与承销信息披露的有关规定，说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 ②首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商不可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 ③发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满(&emsp;&emsp;)的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。-证券从业资格证题库查看答案
下列功能属于“荐股软件”功能的有( )。 1．预测某证券的价格走势 Ⅱ．建议买入某证券 Ⅲ．建议某天买入某证券 Ⅳ．提供某证券的投资分析建议-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。 Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据-证券从业资格证题库查看答案