证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益( )。
①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
④
其他输送或者谋取不正当利益的行为
A
①②③④
B
①②④
C
①③④
D
②③④
正确答案:
A
学习难度:
题目解析:
考点:考查投资银行类业务禁止性行为:
1.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;
2.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;
3.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;
4.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格;
5.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;
6.以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为于段招揽项目、商定服务费;
7.在证券发行与承销过程中暗箱操作,以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益;
8.其他输送或者谋取不正当利益的行为。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有(  )。 Ⅰ.调整标的证券标准或范围 Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率 Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易-证券从业资格证题库
查看答案
基金管理公司的督察长由( )聘任。-证券从业资格证题库
查看答案
下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有( )。 I.银行理财产品. II.全国社会保障基金 III.集合资产管理计划 IV.信托产品-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司在评价期内存在挪用客户资产、财务信息虚假、抽逃出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调()个级别。-证券从业资格证题库
查看答案
根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括() I.住所 II.注册资本 III.经营范围 IV.总经理姓名-证券从业资格证题库
查看答案
设立股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.招股说明书 Ⅲ.承销机构名称 Ⅳ.营业执照-证券从业资格证题库
查看答案
开展恐怖活动资产冻结工作,证券公司正确的做法有()。 Ⅰ.采取冻结措施后,除法律规定的机关另有要求外,应及时告知客户,并说明采取冻结的依据和理由 Ⅱ.采取冻结措施后,不需告知客户,也不需说明采取冻结的依据和理由 Ⅲ.非依法律规定,不得擅自解除冻结措施 Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施-证券从业资格证题库
查看答案
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括( )。-证券从业资格证题库
查看答案
下列情形中为公开发行证券的是()。-证券从业资格证题库
查看答案
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(  )天。 Ⅰ.1 Ⅱ.14 Ⅲ.63 Ⅳ.273-证券从业资格证题库
查看答案
根据深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》,新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当符合的条件是()-证券从业资格证题库
查看答案
我国证券法法律体系以《证券法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成,下列属于我国证券法法律体系中的法律的有()。 ①《证券法》 ②《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》 ③《公司法》 ④《证券登记结算管理办法》-证券从业资格证题库
查看答案
某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念,及时跟踪最新法律法规和监管政策,制作了证券公司常用法律法规汇编,并定期更新。《民法典》颁布后,刘某仔细研读,并制作普法宣传读物,帮助业务部门尽快掌握要义,刘某在宣传媒介材料审核过程中,注意审查是否存在诋毁,贬低其他证券基金经营机构的表述;在同业交流中,善于倾听中小机构代表的心声和困惑,分享心得体会,此外、刘某热心公益事业,多次组织对口帮扶活动,向边远地区捐款捐物,有针对性的推广期权,提升困难克服的抗风险能力,根据《证券从业人员职业道德准则》,刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则( )。 Ⅰ.审慎稳健,严控风险 Ⅱ.持续精进,追求卓越 Ⅲ.尊重包容,共同发展 Ⅳ.关爱社会,益国利民-证券从业资格证题库
查看答案
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的,中国证监会可以责令改正,并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的,釆取()个月到()个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件,对责任人釆取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库
查看答案
发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格()个月,对保荐代表人釆取认定为不适当人选的监管措施,尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。亏损或盈利涉及的净利润,以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。-证券从业资格证题库
查看答案
证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于()。-证券从业资格证题库
查看答案
下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列()情形的,可以收购。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份用于员工持股计划或者股权激励 Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份-证券从业资格证题库
查看答案
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向(  )报告。 Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交