沪港通和深港通的基本规则包括(　　)。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

沪港通和深港通的基本规则包括(　　)。
①订单设计
②订单修改
③T+2交收制度
④额度控制

A
①②③
B
①②④
C
①③④
D
①②③④

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通和深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。

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按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款 Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照-证券从业资格证题库查看答案
证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。 I 按照规定召集基金份额持有人大会 II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 III复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户-证券从业资格证题库查看答案
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ．主动上交个人财产-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券、期货投资咨询业务的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询业务的基本形式包括()。 Ⅰ．证券投资顾问业务 Ⅱ．财务顾问 Ⅲ．投资者教育 Ⅳ．发布证券研究报告-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计(&emsp;&emsp;)次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（&emsp;&emsp;）层级的规定。 Ⅰ 法律 Ⅱ 行政法规 Ⅲ 部门规章 Ⅳ 自律管理业务规则-证券从业资格证题库查看答案
基于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。-证券从业资格证题库查看答案
发生下列（）情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 Ⅰ 证券公司停止全部证券业务 Ⅱ 证券公司解散 Ⅲ 证券公司破产 Ⅳ 证券公司撤销境内分支机构-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括(　　)。①取得基金从业资格的人员达到法定人数②董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件③注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本④主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录-证券从业资格证题库查看答案
公开发行公司债券，应当符合的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元 Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息-证券从业资格证题库查看答案
以下关于地方政府债券的说法正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证 Ⅱ．地方政府债券的发行主体是地方政府 Ⅲ．近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券 Ⅳ．地方政府不得发行地方政府债券-证券从业资格证题库查看答案
设立证券登记结算机构应当具备的条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．自有资金不少于人民币2亿元 Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 Ⅲ．自有资金不少于人民币1亿元 Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件-证券从业资格证题库查看答案
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则(　　)。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度-证券从业资格证题库查看答案
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（&emsp;&emsp;），切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制-证券从业资格证题库查看答案
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，（）依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。-证券从业资格证题库查看答案