企业发行债务融资工具应在(　　)注册。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

企业发行债务融资工具应在(　　)注册。

A
中国人民银行
B
中国银行间市场交易商协会
C
全国银行间同业拆借中心
D
中央国债登记结算有限责任公司

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。

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下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录-证券从业资格证题库查看答案
期货公司可以从事的业务包括(&emsp;&emsp;)。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务-证券从业资格证题库查看答案
基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在(&emsp;&emsp;)。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并定期评估市场融资和资产交现能力 Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库查看答案
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（） Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益 ②通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定 ③科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同 ④上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整-证券从业资格证题库查看答案
下列哪一种情形下，公司可以再次公开发行公司债券(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《刑法》，( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于LOF份额认购的说法，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 Ⅱ．场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统 Ⅲ．基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额 Ⅳ．场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%-证券从业资格证题库查看答案
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，（）依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。-证券从业资格证题库查看答案
试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》，下列有关公安机关在证券公司风险处置中的责任和义务的说法，正确的有（）。 ①处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由所属地公安机关依法查处 ②风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合 ③证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司的成立时间为(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指(　　)。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（） I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转 IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者了解的信息有()。 Ⅰ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式 Ⅱ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况 Ⅲ．投资期限、品种、期望收益等投资目标 Ⅳ．诚信记录-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案