了解客户的渠道有（&emsp;&emsp;）。 I 开户资料 Ⅱ 调查问卷 Ⅲ 家访 Ⅳ 面谈沟通-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

了解客户的渠道有（）。
I 开户资料
Ⅱ 调查问卷
Ⅲ 家访
Ⅳ 面谈沟通

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
I、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

了解客户、收集信息的渠道和方法包括：①开户资料；②调查问卷；③面谈沟通；④电话沟通。

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一个投资者在2015年以987元的价格购买了一张面值为1000元、期限为30天的央行票据，则该投资者购买该央票的等价年收益率为(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（　　）。 Ⅰ．下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列 Ⅱ．预示着价格还要进一步下跌 Ⅲ．成交量一天比一天少 Ⅳ．价格一天比一天高-证券从业资格证题库查看答案
假定年利率为10％，每半年计息一次，则有效年利率为（）。 -证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的是（）。 I.金融衍生工具不会影响交易者在未来一段时间内或未来某时间上的现金流 Ⅱ.金融衍生工具交易需支付大额的保证金或权利金才可签订大额合约 Ⅲ.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 IV金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格（数值)的预测和判断的准确程度-证券从业资格证题库查看答案
关于国债，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债 Ⅱ．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资 Ⅲ．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债 Ⅳ．国债是政府债券市场上的最主要的投资工具-证券从业资格证题库查看答案
关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。 Ⅰ 考虑了“肥尾”现象 Ⅱ 风险包含着时间的变化，单纯依靠历史数据进行风险度量，将低估突发性的收益率波动 Ⅲ 通过历史数据构造收益率分布，不依赖特定的定价模型 Ⅳ 存在模型风险 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于指标类说法错误的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ、根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值 Ⅱ、按一定方法和原则，在根据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线 III、根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法 Ⅳ、根据若干天的K线组合情况，推测证券市场中多空双方力量的对比，进而判断证券市场行情的方法-证券从业资格证题库查看答案
以下关于旗形的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周 Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大-证券从业资格证题库查看答案
在对冲策略有效性评价方法中，关于主要条款比较法的说法正确的是（）。 Ⅰ比较对冲工具和被对冲项目的主要条款 Ⅱ如果主要条款均能准确的匹配，可认为对冲有效 Ⅲ主要条款中不包括内含变量、货币单位 Ⅳ主要条款只需近似不需要准确匹配-证券从业资格证题库查看答案
某公司是一家生产企业，2015年不含税销售额90万元，不含税外购货物额60万，对于该公司，下列说法正确的有（） Ⅰ该公司如果作为增值税小规模纳税人，当年适用的税率为3% Ⅱ该公司如果作为增值税一般纳税人，当年适用的税率为17% Ⅲ为节税，该公司应申请成为增值税小规模纳税人 Ⅳ为节税，该公司应申请成为增值税一般纳税人-证券从业资格证题库查看答案
美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着(&emsp;&emsp;)。 Ⅰ．行业的发展方向 Ⅱ．行业内的企业可能获得利润的最终潜力 Ⅲ．行业内的竞争激烈程度 Ⅳ．行业竞争的强度和获利能力-证券从业资格证题库查看答案
关于有效市场假说，下列说法中错误的有（　　）Ⅰ有效市场概念指的是资源配置的帕累托有效性Ⅱ如果有效市场理念成立，则应采取消极的投资管理策略Ⅲ在有效市场中投资者可以根据已知信息获利Ⅳ在有效市场中股票价格是可以预测的-证券从业资格证题库查看答案
证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为-证券从业资格证题库查看答案
下列关于债券投资策略的方法，正确的有（　　）Ⅰ如果投资者认为市场效率较高时，可采取债券指数化投资策略Ⅱ如果投资者认为市场效率较高时，可采取债券互换策略Ⅲ如果投资者对未来现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略Ⅳ当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取指数化的投资策略-证券从业资格证题库查看答案
根据货币时间价值概念，下列不属于货币终值影响因素的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是( )。 I 细目差异的重要性大于总额差异 Ⅱ 要订出追踪预算额和实际发生额之间的差异的金额门槛或比率门槛 Ⅲ 年预算一般以整年的达标率为比较的，月预算购以当月的差异作为控制要项 Ⅳ 刚开始预算差异很大时，应每月选择一个重点项目集中改善 -证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于股权分置改革积极效应的是改革有利于（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制趋于一致化 Ⅱ．建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制 Ⅲ．减少波动性，降低市场风险 Ⅳ．上市公司定价机制的统一-证券从业资格证题库查看答案
以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（） I 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益率水平、依据方差评价证券组合的风险水平，并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合 II 投资者能保证足够的流动性 III 投资者具有同等水平的预期能力 IV 投资者对风险保持中立态度-证券从业资格证题库查看答案
假定有一款固定收益类的理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品，则6个月后，小王连本带利共可获得（　　）元。-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。-证券从业资格证题库查看答案