证券从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
证券从业资格证题库
[单选题]
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。
Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益
Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定
Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
B
学习难度:
题目解析:
Ⅳ项,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2024证券从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
证券从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是( )-证券从业资格证题库
查看答案
确定有效边界所用的数据包括( )。 Ⅰ 各类资产的投资收益率相关性 Ⅱ 各类资产的风险大小 Ⅲ 各类资产在组合中的权重 Ⅳ 各类资产的投资收益率 -证券从业资格证题库
查看答案
某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合,三种股票的市值均为500万元.投资组合的总价值为1500万元,假定这三种股票均符合单因素模型,其预期收益率E(r)分别为16%、20%和13%,其对该因素的敏感度(b)分别为0.9、3.1、1.9,若投资者按照下列数据修改投资组合,不能提高预期收益率的组合是( )。 Ⅰ.0.1;0.083;-0.183 Ⅱ.0.2;0.3;-0.5 Ⅲ.0.1;0.07;-0.17 Ⅳ.0.3;0.4;-0.7-证券从业资格证题库
查看答案
在弱式有效市场中,(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
按道氏理论的分类,趋势分为等级不同的三种类型,分别为(  )。  Ⅰ.主要趋势  Ⅱ.次要趋势  Ⅲ.短暂趋势  Ⅳ.上升趋势-证券从业资格证题库
查看答案
资本资产定价模型的假设条件包括(  )。 Ⅰ.证券的收益率具有确定性 Ⅱ.资本市场没有摩擦 Ⅲ.投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合 Ⅳ.投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期-证券从业资格证题库
查看答案
收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构,下列属于收入支出结构分析的有(  )。 Ⅰ 收入结构分析 Ⅱ 应急能力分析 Ⅲ 结余能力分析 Ⅳ 资产负债分析-证券从业资格证题库
查看答案
家庭风险保障项目中的长期项目包括() I.贷款还款 II.子女教育金 Ⅲ.遗属生活等保障项目 Ⅳ.养老、应急基金 V.丧葬费用等保障项目-证券从业资格证题库
查看答案
税收规划最有特色的原则是( ),该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。 -证券从业资格证题库
查看答案
证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指( )。 Ⅰ.下跌行情中,短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列 Ⅱ.预示着价格还要进一步下跌 Ⅲ.成交量一天比一天少 Ⅳ.价格一天比一天高-证券从业资格证题库
查看答案
关于行业分析,下列说法正确的有( )。 Ⅰ 行业发展会影响行业内公司的股票价格 Ⅱ 公司的投资价值不会由于所处行业不同而有明显差异 Ⅲ 行业分析是对上市公司进行分析的前提 Ⅳ 行业分析的目的在于为投资者提供策略依据 -证券从业资格证题库
查看答案
已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值—标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上,并且( )。 -证券从业资格证题库
查看答案
关于资本资产定价模型中的β系数,下列说法正确的有( )。 Ⅰ 某一证券的β系数可以视为这种证券与市场组合协方差的一种表示方式 Ⅱ 一个证券组合的β系数等于该组合中各种证券β系数的简单算术平均数 Ⅲ 市场均衡时切点组合的β系数为1 Ⅳ 证券β系数测度了证券整体风险 -证券从业资格证题库
查看答案
遗产规划工具主要包括( )。 Ⅰ、遗嘱 Ⅱ、遗产委任书 Ⅲ、遗产信托 Ⅳ、人寿保险 V、赠与-证券从业资格证题库
查看答案
李某是民营企业的老板,现年40岁,年税后收入约30万元:其妻子为某中学的特级教师,现年38岁,年税后收入10万元左右,收入稳定。证券投资顾问在为其家庭进行保险规划时,利用倍数法则(双十法则),对其家庭的寿险保障需求进行了估算,下列说法正确的有() Ⅰ该人家庭的年寿险保费支出应该控制在4万元以内比较合适 Ⅱ该人家庭需要的寿险保额约为400万元 Ⅲ该人家庭的年寿险保费支出应该控制在8万元以内比较合适 Ⅳ该人家庭需要的寿险保额约为800万元-证券从业资格证题库
查看答案
某项投资的年利率为5%,某人想通过一年的投资得到1万元,那么他现在应该投资( )元。-证券从业资格证题库
查看答案
在市场风险的分析中,久期也称为( )。 -证券从业资格证题库
查看答案
在市场风险管理的久期分析中,当久期缺口为( )时,如果市场利率下降,流动性也随之减弱;如果市场利率上升,流动性也随之增强。-证券从业资格证题库
查看答案
假设金融机构总资产为800亿元,加权平均久期为4年,总负债为600亿元,加权平均久期为2年,则该机构的资产负债久期缺口为(  )。-证券从业资格证题库
查看答案
关于行为金融理论,下列说法中正确的有( )Ⅰ、过度自信会导致交易不足Ⅱ、禀赋效应会导致过度交易Ⅲ、可得性偏差会导致本土偏好Ⅳ、锚定效应会导致货币幻觉-证券从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交