会员或客户存在以下持仓异常：
 1．实际控制关系账户合并持仓超过交易所持仓限额规定；
 2．交易所认定的其他持仓异常情况。
(五)会员资金异常；
(六)会员或客户交割异常；
(七)会员或客户涉嫌违规、违约；
(八)交易所接到投诉涉及会员或客户；
(九)会员或客户涉及司法调查；
(十)交易所认定的其他情况。
以上(二)、(三)、(四)项异常情况的监控标准见下表。

异常交易行为	指标阈值
客户在某一合约上通过计算机程序自动批量下单、快速下单，可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的情况	单日报单笔数超过1000笔(含1000笔)
客户在某一合约上频繁申报并撤单，可能影响交易价格或误导其他客户进行交易的行为	单日撤单次数超过650次(含650次)
客户单日在某一合约上的大额撤单，构成日内出现多次大额申报并撤单，可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易的行为	大额撤单次数超过50次(含50次) 大额撤单指：  1．黄金合约单笔撤单量达到100千克以上(含100千克)  2．白银合约单笔撤单量达到1000千克以上(含1000千克)
同一账户自买自卖	单日次数超过5次(含5次)
实际控制关系账户之间的关联交易	1．单日次数超过5次(含5次)  2．单日黄金合约超过100手、白银合约超过1000手