[多选题]
关于期货与期权投资者的表述,正确的有()。
  • A
    符合基础知识、财务状况、投资经历和诚信状况要求的个人投资者才能参与金融期货交易
  • B
    符合条件的个人投资者才可以参与股票期权交易
  • C
    一般单位客户在金融市场开立交易编码前,需要进行综合评估
  • D
    除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外,专业机构投资者不用进行综合评估就可以参与股票期权交易
正确答案:A,B,D 学习难度:

题目解析:

根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。
个人投资者参与期权交易,应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。B正确。
参与期货交易的一般单位客户在金融市场开立交易编码前,也需根据投资者适当性制度的规定,由期货公司会员对一般单位客户的基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况和相关制度等进行综合评估。一般单位客户是只属于期货市场的分类不属于期权市场,而题干问的期货与期权投资者,C选项未说明是期货市场,表述不准确,故C项错误。
除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外,专业机构投资者参与期权交易,不对其进行适当性管理综合评估。D正确。
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