期货从业资格证题库
首页
在线题库
个人中心
当前位置:
在线考试题库网
期货从业资格证题库
[多选题]
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。
A
告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B
告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C
在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D
告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
正确答案:
A,B,C,D
学习难度:
题目解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故A项错误。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故B项错误。第十六条规定,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。故C项错误。第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。故D项错误。
查看正确答案与解析
上一题
下一题
领取2025期货从业资格证考前押题
提交信息
重置
提示:我们将把押题资料以短信的方式发送至您的手机
期货从业资格证相关问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业, 不符合条件的是(  ).-期货从业资格证题库
查看答案
期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。-期货从业资格证题库
查看答案
首席风险官在履行职责时,享有的职权包括( )。-期货从业资格证题库
查看答案
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持( )。-期货从业资格证题库
查看答案
中国期货业协会应当定期向(  )报告期货从业人员管理的有关情况。-期货从业资格证题库
查看答案
在我国,设立期货交易所,由(  )审批。-期货从业资格证题库
查看答案
对在委托销售中违反( )义务的行为,委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任,并在委托销售合同中予以明确。-期货从业资格证题库
查看答案
保障基金管理机构使用保障基金后,依法取得( )。-期货从业资格证题库
查看答案
期货公司董事、监事和高级管理人员遇到下列( )情况,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。-期货从业资格证题库
查看答案
在财务状况评估中,投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。-期货从业资格证题库
查看答案
根据《期货从业人员管理办法》的规定,不属于期货从业人员的是(  )。-期货从业资格证题库
查看答案
某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。后来,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵缴欠款,期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查阅公司会计账簿,并要求公司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中,正确的是( )。-期货从业资格证题库
查看答案
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货经营机构的管理人员不得( )。-期货从业资格证题库
查看答案
有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。-期货从业资格证题库
查看答案
如何有效地解决投资者、期货公司、期货交易所、交割仓库等各类市场主体之间的纠纷,通常有以下路径( )。-期货从业资格证题库
查看答案
()类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险-期货从业资格证题库
查看答案
金融期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。-期货从业资格证题库
查看答案
未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的(  )。-期货从业资格证题库
查看答案
期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。-期货从业资格证题库
查看答案
期货公司开展资产管理业务时,与客户约定按委托资产额的2%收取管理费,资产管理业绩收益率超过30%的,超出部分的收益,按50%的比例收取业绩报酬。对于上述做法,下列说法正确的是( )。-期货从业资格证题库
查看答案
最新问题
直击灵魂考点,一一破解
查看更多
根据下列材料,回答问题。 某企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元,12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下: (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬,并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元,实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧,每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬),其中,直接生产产品人员180万元,车间管理人员50万元,企业行政管理人员40万元,专设销售机构人员30万元,该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元,其中含增值税130元,款项以银行存款支付。(提示:增值税未认证,税金可直接计入成本) (5)该企业实行累积带薪缺勤制度,期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假,预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%。2019年12月发生下列销售业务: (1)3日,向A公司销售商品1000件,每件商品的不含税标价为8万元,在此基础上,甲公司同意给予A公司10%的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出,并开出增值税专用发票,货款已收存银行。 (2)5日,向B公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元,增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日,收到B公司全部款项,并存入银行。 (3)15日,向C公司销售商品一批,开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元,增值税税额为117万元,该批商品的成本为700万元。商品已发出,货款尚未收到。 (4)21日,收到D公司退回的当年5月所购商品的20%。该商品的售价为1000万元,成本为800万元,且于发出商品当日收到全部款项。经核查,该批商品存在质量问题,甲公司同意了D公司的退货要求。当日,收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单,并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务,安装期为5个月,合同总收入为60万元,至年底已预收款项45万元,已实际发生的成本为28万元,用银行存款支付,估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务,且履约进度能够合理确定.以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求:根据上述资料,分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
查看答案
根据下面资料,回答问题 甲公司是一家股份有限公司,为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元,其中股本6000万元,资本公积1000万元,盈余公积1200万元,未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务: (1)M投资者投入自产产品一批,双方确认价值为540万元,公允价值是560万元,税务部门认定增值税为72.8万元,并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元,相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议,并报有关部门核准,甲公司增发普通股600万股,每股面值1元,每股发行价格5元,按照发行股款的2%向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要.经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10%提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求:根据上述资料,不考虑其他因素,分析回答下列小题。 -初级会计师题库
查看答案
现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据,按照权责发生制基础进行调整计算,以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
查看答案
企业购入的房地产,部分用于出租(或资本增值)、部分自用,用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
查看答案
购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息,应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时,投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
查看答案
企业以自产的产品对外捐赠,由于会计核算时不做销售处理,因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
查看答案
企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的,应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
查看答案
对于随同商品出售而不单独计价的包装物,企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
查看答案
当预付账款小于采购货物所支付的款项,收到货物时,差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
查看答案
职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
查看答案
银行存款余额调节表,可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,关于生产性生物资产的表述中,正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
查看答案
企业计提固定资产折旧时,下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
查看答案
下列各项中,应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
查看答案
支付方式
微信
支付宝
支付金额
¥
3380.00元
确定付款
我已同意在线考试题库网
《服务协议》
请输入你的问题
提交