[单选题]
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制
Ⅲ.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定
Ⅳ.建立投资者适当性原则
  • A
    Ⅰ、Ⅱ
  • B
    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
  • C
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
正确答案:C 学习难度:

题目解析:

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。  
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