[单选题]
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构
Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障
Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改
Ⅳ.审批合规管理的基本制度
  • A
    Ⅰ、Ⅱ、IV
  • B
    Ⅰ、Ⅱ
  • C
    Ⅰ、Ⅲ、IV
  • D
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D 学习难度:

题目解析:

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。  
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