证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证 监会应当从重处理∶
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;
（2）连续或者多次违反本规定;
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多;
（4）产生恶劣社会影响;
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》 的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。